2016年10月11日，贵州省证监局下发了《贵州证监局关于核准大河财富基金销售有限公司证券投资基金销售业务资格的批复（黔证监发[2016]162号）》，自此，大河财富基金销售有限公司（以下简称“大河财富”）正式获取了开展基金销售业务的资格。

“大河财富”获得的这块独立基金销售牌照是极其珍贵的。

从监管政策来看，监管层正在加大对私募行业的规范发展，证监会对基金销售牌照的审批已经收紧。2015年底，基金业协会发布《私募投资基金募集行为管理办法（试行）（征求意见稿）》（下称《征求意见稿》），对私募基金销售资质提出明确要求。按照目前规定，不同类别机构申请基金销售牌照有不同门槛，独立基金销售机构需满足：注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本；有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施；最近3年没有受到刑事处罚，最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；取得基金从业资格的人员不少于10人等条件。

据中国证监会官网披露，截至2016年2月22日，全国共有335家获批资格的基金销售机构，其中包括商业银行和证券公司等基金销售机构有249家，具有独立基金销售资格的金融机构仅86家。一石激起千层浪，不少原先只销售私募产品的机构积极申请销售牌照，补齐资质，但许多机构碍于成本、资质等问题，达不到申请条件。作为友山基金管理有限公司的子公司，“大河财富”历经数月的筹备，不断完善各项指标建设，通过证监局现场检查，努力达到中国基金业协会的相关要求，力排万难，最终为贵州省金融行业取得了这块宝贵的基金销售牌照。

从市场发展来看，第三方基金销售机构的设立对完善贵州省金融市场发展格局来说意义重大，扩展了贵州省基金销售的通道，进而改善基金业的整个生态链。对投资者来说，第三方基金销售机构的增加，使得基金的销售渠道和服务方式将更加完善，投资者将获得更全面更适合的基金产品、更多样化的费率，以及更客观理性的资产配置服务。

在国外，基金第三方销售机构是基金的第一大销售渠道。比如，早在2012年的时候美国基金第三方销售的比重就占到了70%，英国在55%以上。然而在我国，基金销售行业经过几年的发展，银行渠道仍然占据了大部分的市场份额，另外，直销和券商渠道也积极争抢市场。残酷的市场竞争难免催生一些不良的乱象，尤其在互联网金融日益发展的时代里，铤而走险无视监管层的违规基金销售行为也在不断升级。在这个背景下，通过“严选”“严审”获得基金销售牌照的第三方基金销售机构将面临更大的机遇和挑战。

高净值人群比例的逐年上升也给独立基金销售机构带来巨大的发展机会。根据wind 国泰君安证券研究数据表明，2016年我国个人可投资资产的潜在规模大约可达154万亿。其中将近一半以上托管于银行、信托、券商、保险及基金（包括私募基金）公司的理财账户。最近五年来，高净值人群的资产规模迅速增长，其在个人资产中的占比也不断上升，从2011年的24.58%上升到2015年的28.83%，目前总额大约为37万亿。随着对冲基金及各种衍生品的问世，以及私募机构的快速发展，私募基金、收藏及其他各种另类投资在个人财富中的占比在不断上升。

大河证券投资基金销售业务资格的获得，进一步拓宽了公司经营范围，增加了公司的销售品种和销售渠道，能够促进公司业务全面发展、完善盈利模式，同时发挥协同效应，进一步提升公司的整体竞争力。大河财富基金销售有限公司将严格按照基金销售的相关法律法规的要求，加强风险防范，严格管理销售行为，切实保护投资者合法权益，为投资者提供专业、安全的基金销售服务。